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12博bet亚洲:以确保风险应对标准程序的有效性

时间:2021/10/5 9:49:55   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:有效防范上市公司股价崩盘风险。进一步完善和优化上市公司内部控制规则体系。监管规则必须对上市公司内部控制报告所包含的内容进行更全面的描述,不应留有过多的自由空间。各部门制定的内部控制规则应该是一致的,相互包容的。证券监管机构有责任监督上市公司和中介机构实施一般适用于所有类型企业的一般内部控制规定。同时,妥善解决中介机构的...

有效防范上市公司股价崩盘风险。进一步完善和优化上市公司内部控制规则体系。监管规则必须对上市公司内部控制报告所包含的内容进行更全面的描述,不应留有过多的自由空间。各部门制定的内部控制规则应该是一致的,相互包容的。证券监管机构有责任监督上市公司和中介机构实施一般适用于所有类型企业的一般内部控制规定。同时,妥善解决中介机构的利益冲突。切实加强中介机构在上市公司内部控制核查和核查中的责任,加大问责和处罚力度,充分发挥其外部监督者的作用。探索改变会计师事务所认证业务和证券公司审核业务收费方式,实行个体业务分项收费,明确并适当提高收费标准,确保中介机构的业务成本得到保障;建立上市公司违约赔偿机制。

探索建立债券市场违约风险长效机制。制定有效的违约风险处置标准程序,包括建立高风险公司动态管理清单、强制信息披露、监管与政府协助、投资者保护基金补偿和司法处置等关键环节。将处置债券违约风险的责任分配给具体单位。银行间市场和债券场外交易市场由中国人民银行监管。针对债券违约风险处理难度大、需要协调资源的问题,建议由政府人民银行与行业协会作为工作组成员,共同实施违约风险处理标准程序。交易所市场受中国证券监督管理委员会监管。证监会作为主要负责单位,成立交易所债券市场违约风险处理小组。交易所、债券承销商、地方政府和行业协会作为团队成员,共同执行应对违约风险的标准程序。责任单位不能简单地将风险处置责任转移给市场组织者或债券承销商,以确保风险应对标准程序的有效性。


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